第六章 项目管理概论（下）和第七章 项目立项管理
项目生命周期和项目阶段，不同的项目周期可能不一样。（掌握）
项目生命周期——项目从启动到完成所经历的一系列阶段，阶段间的关系可顺序、迭代、交叠。（时间维度划分）。
开发生命周期——项目生命周期内与产品、服务或成果的开发相关的一个或多个阶段。 （生命周期中某几个阶段）。
项目通用生命周期——启动项目；组织与准备；执行项目工作；结束项目； （4个通用阶段）。
产品生命周期——从项目开始到项目结束再到项目产品运行生命终止（退出市场）的全过程。
项目管理过程组——启动、规划、执行、监控、收尾（5个通用操作过程）（管理操作维度划分）。
通用生命周期（掌握）
（1）成本与人力投入：项目开始时“缓慢增加”，在“执行工作”期间达到最高，项目快结束时“迅速回落”。
（2）风险与不确定性、干系人的影响力、变更的数量：项目开始时最大，后续“逐步降低”。
（3）变更的代价、风险的影响：项目开始时较小，后续“显著增高”。
开发生命周期——预测型（瀑布型、计划驱动）如建筑行业（掌握）
可行性——设计——构建——测试——部署——收尾
优点：按阶段便于管理；开发团队比较弱适用；
缺点：周期长；不灵活；
特点：
范围、进度、成本在早期阶段就确定；范围变更很少，干系人之间有高度共识；对任何范围的变更都要进行严格管理；每个阶段都侧重于某一特定类型的工作；上一阶段输出作为下一阶段输入，阶段评审通过则进入下一阶段，否则返回之前阶段；按计划执行、一次交付。
适用：需求明确或很少变更的项目；有厚实的行业实践基础；整批一次性交付有利于干系人。
开发生命周期类型—迭代型（掌握）
迭代型——范围在早期确定，但时间及成本估算将随项目团队对产品理解的不断深入而定期修改。
适用于：计划多期开发的、在开发早期需求可能有所变化、需要降低项目复杂性的、部分交付有利于干系人的。重复的循环，属于“完善型迭代”。
开发生命周期类型—增量型（掌握）
在预定的时间区间内渐进增加产品功能的一系列迭代来产出可交付成果。
（1）只有在最后一次迭代之后，可交付成果具有了必要和足够的能力，才能被视为完整的。
（2）渐进地增加，属于“功能型迭代”。
开发生命周期类型—适应型（敏捷型、变更驱动）（掌握）
在每次迭代前，项目和产品愿景的范围被明确定义和批准，每次迭代（又称 “冲刺”）结束时，客户会对具有功能性的可交付物进行审查并提供反馈，反馈意见会更新至项目待办事项列表，以确定下一次迭代中特性和功能的优先级。
特点：先基于初始需求制定一套高层级计划，再逐渐把需求细化到适合特定规划周期所需的详细程度。较小增量、快速迭代（2~4周，固定）、每次交付最有价值成果。
适用：需求不确定，不断发展变化的项目。
项目管理过程组——为了达成项目的特定目标，对项目管理过程进行的逻辑上的分组。（了解）
启动过程组——授权一个项目或阶段的开始；
规划过程组——明确项目范围、优化目标，并为实现目标制订行动计划；
执行过程组——完成项目管理计划中确定的工作，以满足项目要求；
监控过程组——跟踪、审查和调整项目进展与绩效，识别变更并启动相应的变更；
收尾过程组——正式完成或结束项目、阶段或合同。
过程组在整个项目期间相互重叠；过程组中的各个过程会在每个阶段按需要重复开展，到达到该阶段的完工标准。
项目管理过程组—适应型项目中的过程组（掌握）
启动过程组——识别关键干系人，每个迭代期开展，频繁回顾和重新确认项目章程，确保朝最新的目标推进；
规划过程组——让尽可能多的团队成员和干系人参与到规划过程；
执行过程组——每次迭代都在一个很短的固定时间段内开展工作，干系人和团队基于演示来进行回顾性审查；项目经理聚焦于高层级的目标，并授权团队成员用最能实现目标的方式自行安排具体工作；
监控过程组——通过维护包含工作和变更的未完项清单，对进展和绩效进行跟踪、审查和调整；
收尾过程组----对工作进行优先级排序，以便首先完成最具业务价值的工作。
五过程，10领域，49个过程（掌握）。
第七章 项目立项管理（重点）
项目建议与立项申请（第一阶段）——可行性研究（内容、初研（第二阶段）、细研（第三阶段））——项目评估与决策（第四阶段）。
项目立项管理——对拟规划和实施的项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、效益性，实施上的可能性、
风险性以及社会价值的有效性、可持续性等进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种研究活动。
包括4个阶段----项目建议与立项申请、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策。
初步可行性研究和详细可行性研究可以依据项目的规模和繁简程度合二为一，但详细可行性研究不可缺少。
升级改造项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。
项目建议与立项申请（重点）
项目建议书（立项申请）——是项目建设单位（甲方，乙方是承建单位）向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。
作用：
（1）是国家或上级主管部门选择项目的依据；
（2）也是可行性研究的依据；
（3）涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，方可开展对外工作。
核心内容：项目的必要性、项目的市场预测、产品方案或服务的市场预测、项目建设的比需的条件。
项目的可行性研究（重点）
可行性研究——从技术、经济、社会和人员等方面的条件和情况进行调查研究，对可能的技术方案进行论证，
以最终确定整个项目是否可行。信息系统项目开发的可行性包括：可能性、效益性和必要性，三者缺一不可。
技术可行性分析：（技术能力、开发风险、人力资源有效性、物资可用性）技术可行性分析往往决定了项目的方向。
经济可行性分析：支出分析—一次性（开发费、差旅费、购置费等）和非一次性（租金、工资、水电费、消耗品支出等）；收益分析—直接（产品收入）和间接（成本降低）；收益投资比和投资回收期分析、敏感性分析。
社会效益可行性分析：对组织内部（品牌、竞争力、 技术创新、人员提升、管理提升）；对社会发展（公共、文化、环境、社会责任感）。
运行环境可行性分析：运行环境是制约信息系统发挥效益的关键。
其他方面的可行性分析：法律可行性、政策可行性等。
可行性研究—初步可行性研究（掌握）
初步可行性研究——在对市场或者客户情况进行调查后，进行大体收集材料，对投资项目的前景进行初步评估的过程，并决定是否继续进行详细可行性研究。（可和详细可行性研究合二为一） 。
经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告，该报告可以作为正式的文献供决策参考。
初步可行性研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。不同的是占有的资源、研究细节方面有较大差异。
初研主要内容：需求与市场预测；设备与资源投入分析；空间布局；项目设计；项目进度安排；项目投资与成本估算。
辅助（功能）研究——包括项目的一个或几个方面（如试验室和中间工厂的实验、规模的经验性研究、设备选择研究等），但不是所有方面。
只能作为初步可行性研究、详细可行性研究的前提或辅助。 辅助研究的费用必须和项目可行性研究的费用一并考虑。
在初步可行性研究之前进行——一项基本投入是确定可行性的一个决定因素。
完成可行性研究之后进行——可研中要对项目的某一方面进行更详尽地鉴别。
可行性研究—详细可行性研究（重点）
详细可行性研究----在项目决策前对项目有关的技术、经济、法律、社会环境等各方面的条件和情况进行详尽的、系统的、全面的调查、研分析，对各种可能的技术方案进行详细的论证、比较，并对项目建设完成
后所可能产生的经济、社会效益进行预测和评价，最终提交的可行性研究报告将成为进行项目评估和决策的依据（不可省略，必须要有）。
详细可行性研究的方法有：投资估算法、增量净效益法（有无比较法）、经济评价法、市场预测法；
投资估算法——数量性估算（比例估算法）、研究性估算、预算性估算、投标估算；
增量净效益法（有无比较法）——将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较，求得两者差额，即为增量成本（效益）。
详细可行性研究原则：科学性、客观性、公正性。
详细可行性研究内容：市场需求预测、经济评价及综合分析、部件和投入的选择供应、架构及技术方案、技术与设备选择、网络物理布局设计、投资（重点）、成本估算与资金筹措（资金来源等）。
可行性研究报告的开发总成本：经营成本和非经营成本。
经营成本：研发成本、行政管理费、销售与分销费用。
非经营成本：财务费用和折旧。
细研阶段：否定或初步肯定（±30%）、初步可行性研究（±20%）、详细可行性研究（±10%）、设计开发时（±5%）。
项目评估与决策—掌握
项目评估——在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）对拟建项目的各方面进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。
项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性；
为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据；
项目评估的最终成果是项目评估报告。
评估依据：项目建议书及审批文件、项目可行性研究报告、申请报告及初审意见、关键建设性意见和协议文件、必须的其他文件。
项目评估的7个步骤：
成立评估小组——开展调查研究——分析与评估、编写讨论修改评估报告——专家论证会——评估报告定稿发布。